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行政和解首现资本市场 高盛 1.5 亿元过关

2019-05-04 12:41栏目:投资
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根据《行政和解试点实施办法》(证监会令第 114 号),中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)与高盛(亚洲)有限责任公司(以下简称高盛亚洲)、北京高华证券有限责任公司(以下简称高华证券)以及高盛亚洲和高华证券的相关工作人员等 9 名行政和解申请人(以下简称申请人)于 2019 年 4 月 23 日就下列事项的处理达成行政和解协议:

2013 年 10 月 8 日至 2015 年 7 月 3 日期间,高盛亚洲自营交易员通过在高华证券开立的高盛经纪业务账户进行交易,同时向高华证券自营交易员提供业务指导。双方于 2015 年 5 月至 7 月期间的 4 个交易日的部分交易时段,从事了其他相关股票及股指期货合约交易。中国证监会于 2016 年 7 月对申请人的上述行为进行立案调查。

根据行政和解协议:

一、申请人已交纳行政和解金共计人民币 150,000,000 元。

二、申请人已采取必要措施加强公司的内控管理,并在完成后向中国证监会提交书面整改报告。

三、根据《行政和解试点实施办法》第二十九条规定,中国证监会终止对申请人有关行为的调查、审理程序。